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“最牛营业部”明星投顾栽了!玩2.5亿老鼠仓竟亏了90万,更代客交易高达33亿!

  发表时间:2020-01-17 22:05

中国基金报记者 乔麦

一代明星顾问,栽在了“老鼠仓”上。

日前,中国证监会公布的一则行政处罚决定书显示,昔日明星投顾、“最牛营业部”泰然九路营业部前核心成员李旦因“老鼠仓”而遭到处罚。

罚单显示,李旦离开泰然九路营业部后于一家私募基金任职期间,利用非公开信息用他人账户进行趋同交易股票,在16 个月时间里,趋同交易2.48 亿元,不过他并未从中获利,反而倒亏90 万元。此外,他还存在私下接受客户委托买卖证券的行为。

两罪并罚,证监会决定对这位国内第一代投顾处以40 万元罚款。

负责资管计划部分投资决策

知悉非公开信息

李旦是如何知悉非公开信息的?

佑瑞持债券稳利集合资管计划成立于2012 12 27 日,管理人为安信证券。截至2017 8 31 日,佑瑞持债券稳利集合资管计划个人投资者为2523 人。

按照相关合同约定,北京佑瑞持投资管理有限公司担任佑瑞持债券稳利集合资管计划的投资顾问,实际履行佑瑞持债券稳利集合资管计划管理人的投资决策职责。

根据处罚决定书,2016 1 月至2017 10 月,李旦系北京佑瑞持从业人员。虽然未签订劳动合同,但双方建立了实际劳动关系。

公开资料显示,北京佑瑞持投资管理有限公司成立于2010 年,是国内最早专注于固定收益投资的私募资产管理公司,也是国内债券型产品管理规模最大的阳光私募之一。

2016219日至2017621日,李旦具体负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分的投资决策,通过北京佑瑞持内部微信群提出包括标的股票、交易数量、交易时间和交易价格等信息的投资建议,北京佑瑞持按照上述投资建议形成相应的投资交易指令,相关投资交易指令均得到实际执行。

因此,2016 2 19 日至2017 6 21 日期间,李旦知悉佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分股票交易的未公开信息。

趋同交易2.48亿倒亏90

正是在2016 2 19 日至2017 6 21 日这16 个月期间,知悉非公开信息的李旦进行了“老鼠仓”操作,但他没赚到钱反而倒亏超90 万元。

证监会查明,李旦是运用他人账户进行违规股票交易的。

2015年6月,“钟某玲”(中信证券开户,李旦为其客户经理)将其证券账户的账号和密码提供给李旦,委托李旦代为进行操作,且存在收益分成的约定。

2016年2月22日至2017年6月21日,负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分投资决策的李旦,实为“钟某玲”证券账户实际操作人。在此期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利集合资管计划存在趋同交易情况。

据上交所和深交所计算数据,2016 4 12 日至2017 6 8 日,在深圳证券交易所趋同交易股票共13 只,占钟某玲证券账户在深圳证券交易所交易股票数量的38.24% ,趋同交易金额为8166.61 万元,占钟某玲证券账户在深圳证券交易所成交金额的45.81% ,趋同交易股票盈利118.23 万元。

2016 2 22 日至2017 6 21 日,在深圳证券交易所趋同交易股票共21 只,占钟某玲账户在深圳证券交易所交易股票数量的46.67% ,趋同交易金额为16 697.62 万元,占钟某玲证券账户在深圳证券交易所成交金额的48.82% ,趋同交易股票亏损210.21 万元。

合计16个月期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利计划在两交易所趋同交易以整体亏损告终,共亏损91.98万元。

证监会认为,李旦的上述行为构成利用未公开信息交易股票的行为,对李旦责令改正,并处以 20万元罚款。

私下接受客户委托买卖证券

处罚决定书显示,李旦不但利用非公开信息进行趋同交易,还存在私下接受三名客户委托买卖证券的行为。

从时间上来看, 201319日至 2015331日,李旦担任中信证券 (25.360, 0.25, 1.00%)深圳深南大道证券营业部的投资顾问,具有中国证券业执业证书。

2016年9月5日到2017年7月11日,李旦接受陈某委托代为进行股票交易,交易金额累计1.63亿元;2014年4月4日到2017年3月30日,李旦接受欧某鹰委托代为进行股票交易,交易金额累计32.96亿元。

不过,与趋同交易的结果类似,李旦接受他们三人的委托买卖证券,未实际获取收益分成或报酬。钟某玲证券账户操作情况最后整体亏损,李旦未能获取利益分成。

《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”。据此,证监会决定对李旦责令改正,给予警告,并处以20万元罚款。

曾是“最牛营业部”明星投顾

值得关注的是,华中科技大学工学博士出身的李旦曾是投资领域的耀眼人物。

公开履历资料显示,2004 6 月至2010 9 月期间,李旦国信泰九营业部任职。也正是早期的这段任职履历,成为他日后的光环。

国信泰九营业部是业界最早一批推出投资顾问的机构。该部旗下投资顾问团队众多,部分明星团队服务的直接客户资产规模为数十亿,堪比一家大型私募机构;收取的佣金比率接近上限千分之三。

李旦曾任泰然九路营业部投资决策委员会主席、投研总监、首席投资顾问,国信证券金色阳光证券账户品牌创建人之一。

彼时李旦的业绩非常出色。他所带领的投资顾问团队连续荣获“2005 2006 2008 2009 年度泰然九路营业部最佳投资顾问。其带领的投资顾问团队所服务的直接客户资产规模约22 亿元,众多阳光私募和集合理财产品都难以企及。

值得一提的是,李旦开创了中国证券经纪个人高端理财业务新模式。他长期管理资产起点300 万元以上的高佣金个人高端客户近1000 余名,资产近30 亿元,年贡献佣金5000 万元以上,实属明星投顾。

不过,他后来离开了泰然九路:2013 年,李旦加入中信证券,先后担任中信证券深圳深南大道证券营业部的投资顾问、中信证券深南大道证券营业部的证券经纪人;2015 4 1 日,李旦与中信证券深南大道证券营业部签订《证券经纪人委托代理合同》,中信证券为李旦申请证券经纪人证书;2017 10 31 日,李旦与中信证券深圳深南大道证券营业部解除《证券经纪人委托代理合同》。

而“老鼠仓”发生的时间段,即2016 1 月至2017 10 月,是李旦在中信证券任职后期,他与北京佑瑞持虽未签约,但建立了实际劳动关系。

而在国信证券和中信证券的空档期间,李旦从成为阳光私募泰瓴资产的执掌人之一。公开信息显示,李旦是泰瓴资产的投资总监,投资决策委员会主席。

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